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　　中信證券股份有限公司（下稱“中信證券”，600030.SH，06030.HK）年內(nèi)再被“點(diǎn)名”。

　　12月2日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告稱，因合規(guī)管理不到位，決定對(duì)中信證券江蘇分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　值得一提的是，除了江蘇分公司，年內(nèi)中信證券浙江和陜西分公司也曾被證監(jiān)局采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。此外，中信證券今年還曾因在中核鈦白（維權(quán)）2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

　　因合規(guī)管理不到位，分公司被出具警示函

　　12月2日，江蘇證監(jiān)局公布了《關(guān)于對(duì)中信證券江蘇分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。江蘇證監(jiān)局表示，中信證券江蘇分公司下轄分支機(jī)構(gòu)存在兩方面問(wèn)題。

　　一是中信證券鎮(zhèn)江分公司對(duì)于個(gè)別客戶沒(méi)有履行賬戶使用實(shí)名制管理職責(zé)，沒(méi)有采取相應(yīng)管理措施；對(duì)于員工管理不到位，未能?chē)?yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)）第三條第三項(xiàng)、第十七條、第二十五條，以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。

　　二是中信證券徐州建國(guó)西路證券營(yíng)業(yè)部員工管理不到位，未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券，并且在知悉相關(guān)可能影響客戶權(quán)益的重大事件后沒(méi)有及時(shí)向江蘇證監(jiān)局報(bào)告，不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第三條、第二十七條第一款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第六條第四項(xiàng)，以及《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第十五條的規(guī)定。

　　江蘇證監(jiān)局指出，上述情況反映出中信證券江蘇分公司合規(guī)管理不到位，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第三條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第三十二條第一款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)中信證券江蘇分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　與此同時(shí)，江蘇證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)徐娟采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》稱，經(jīng)查，徐娟在中信證券鎮(zhèn)江分公司從業(yè)期間，存在兩方面問(wèn)題。

　　“一是在提供服務(wù)的過(guò)程中對(duì)客戶承諾違規(guī)事項(xiàng)，未能勤勉盡責(zé)、審慎履職，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)）第三條的規(guī)定。”江蘇證監(jiān)局進(jìn)一步指出，“二是在明知個(gè)別客戶存在違反賬戶實(shí)名制要求的行為，存在相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的情況下，未主動(dòng)控制執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，未主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第十條第二款、第三款的規(guī)定?！?/p>

　　根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)）第三十七條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第三十二條第一款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)徐娟采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　年內(nèi)已多次被“點(diǎn)名”

　　今年以來(lái)，“券商一哥”不僅多次被各地證監(jiān)局點(diǎn)名，還曾被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

　　例如，4月12日，中信證券發(fā)布公告稱，公司及全資孫公司中信中證資本于2024年4月12日分別收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)。告知書(shū)表示，因公司和中信中證資本在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核華原鈦白股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中核鈦白”，002145）2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司和中信中證資本立案。

　　7月29日，浙江證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中信證券浙江分公司部分員工在從業(yè)期間，存在屢次向客戶提供開(kāi)戶知識(shí)測(cè)評(píng)或風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)答案，提示客戶提高風(fēng)險(xiǎn)承受等級(jí)的行為，決定對(duì)中信證券浙江分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　8月5日，貴州證監(jiān)局表示，經(jīng)查，中信證券、陳健健、趙倩保薦的貴州安達(dá)科技能源股份有限公司（下稱“安達(dá)科技”）于2023年3月23日在北京證券交易所上市且選取的上市標(biāo)準(zhǔn)含凈利潤(rùn)標(biāo)準(zhǔn)。安達(dá)科技2024年4月29日披露《2023年年度報(bào)告》，2023年度安達(dá)科技?xì)w屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為-6.34億元，上市當(dāng)年即虧損。

　　“中信證券、陳健健、趙倩應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，勤勉盡責(zé)開(kāi)展工作，切實(shí)履行保薦職責(zé)，并于收到本決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告?！辟F州證監(jiān)局稱。

　　此外，9月14日，陜西證監(jiān)局表示，該局在舉報(bào)核查發(fā)現(xiàn)，2023年1月劉曉在中信證券陜西分公司任客戶經(jīng)理期間，向投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的私募基金產(chǎn)品。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)中信證券陜西分公司及直接責(zé)任人員劉曉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。